國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號(hào)
國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門,、直屬機(jī)構(gòu),，各有關(guān)單位：
為落實(shí)中共中央辦公廳,、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審,、人才評(píng)價(jià),、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求,，改進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系,，破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向,，按照分類評(píng)價(jià),、注重實(shí)效的原則，科技部會(huì)同財(cái)政部研究制訂了《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》?，F(xiàn)予印發(fā),，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
對(duì)執(zhí)行過程中的有關(guān)問題,，請(qǐng)及時(shí)向科技部反映,。試行1年后將開展實(shí)施效果評(píng)估，對(duì)有關(guān)措施進(jìn)一步調(diào)整完善,，對(duì)效果好的措施商有關(guān)部門在更大范圍復(fù)制推廣,。
聯(lián)系電話：010-58884332
科技部
2020年2月17日
（此件主動(dòng)公開）
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關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）
為落實(shí)中共中央辦公廳,、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審,、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求,，改進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系,，破除國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目、國(guó)家科技創(chuàng)新基地,、中央級(jí)科研事業(yè)單位,、國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃等科技評(píng)價(jià)中過度看重論文數(shù)量多少、影響因子高低,，忽視標(biāo)志性成果的質(zhì)量,、貢獻(xiàn)和影響等“唯論文”不良導(dǎo)向，按照分類評(píng)價(jià),、注重實(shí)效的原則,，經(jīng)商財(cái)政部，現(xiàn)提出如下措施,。
一,、強(qiáng)化分類考核評(píng)價(jià)導(dǎo)向。實(shí)施分類考核評(píng)價(jià),，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量,、貢獻(xiàn)和影響。
?。ㄒ唬?duì)于基礎(chǔ)研究類科技活動(dòng),，注重評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn),、新原理,、新機(jī)制等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響,。對(duì)論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度,，根據(jù)科技活動(dòng)特點(diǎn)，合理確定代表作數(shù)量,，其中,，國(guó)內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于1/3。強(qiáng)化代表作同行評(píng)議,，實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合,，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其學(xué)術(shù)價(jià)值及影響、與當(dāng)次科技評(píng)價(jià)的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻(xiàn)等,，不把代表作的數(shù)量多少,、影響因子高低作為量化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。
?。ǘ?duì)于應(yīng)用研究,、技術(shù)開發(fā)類科技活動(dòng)，注重評(píng)價(jià)新技術(shù),、新工藝,、新產(chǎn)品、新材料,、新設(shè)備,，以及關(guān)鍵部件,、實(shí)驗(yàn)裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案,、新診療方案,、臨床指南/規(guī)范、科學(xué)數(shù)據(jù),、科技報(bào)告,、軟件等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響,，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo),。
（三）提高對(duì)高質(zhì)量成果的考核評(píng)價(jià)權(quán)重,。對(duì)于具有一定學(xué)術(shù)影響或取得實(shí)際應(yīng)用效果的標(biāo)志性成果可作為高質(zhì)量成果，可增加到10%的權(quán)重,；對(duì)于具有重要學(xué)術(shù)影響,、對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新具有帶動(dòng)作用的，可增加到30%的權(quán)重,；對(duì)于已在實(shí)踐中應(yīng)用,、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全作出重要貢獻(xiàn)的，可增加到50%的權(quán)重,。具體權(quán)重由相關(guān)科技評(píng)價(jià)組織管理單位（機(jī)構(gòu)）根據(jù)實(shí)際情況確定,。
鼓勵(lì)發(fā)表高質(zhì)量論文，包括發(fā)表在具有國(guó)際影響力的國(guó)內(nèi)科技期刊,、業(yè)界公認(rèn)的國(guó)際頂級(jí)或重要科技期刊的論文,，以及在國(guó)內(nèi)外頂級(jí)學(xué)術(shù)會(huì)議上進(jìn)行報(bào)告的論文（以下簡(jiǎn)稱“三類高質(zhì)量論文”）。上述期刊,、學(xué)術(shù)會(huì)議的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會(huì)本著少而精的原則確定,，其中，具有國(guó)際影響力的國(guó)內(nèi)科技期刊參照中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃入選期刊目錄確定,；業(yè)界公認(rèn)的國(guó)際頂級(jí)或重要科技期刊,、國(guó)內(nèi)外頂級(jí)學(xué)術(shù)會(huì)議由本單位學(xué)術(shù)委員會(huì)結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。對(duì)于“三類高質(zhì)量論文”的研究成果,，可按高質(zhì)量成果進(jìn)行考核評(píng)價(jià),。發(fā)揮同行評(píng)議在高質(zhì)量成果考核評(píng)價(jià)中的作用。
二,、對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）評(píng)審評(píng)價(jià)突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績(jī)效,。立項(xiàng)評(píng)審注重對(duì)項(xiàng)目（課題）可行性和先進(jìn)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，綜合績(jī)效評(píng)價(jià)注重對(duì)項(xiàng)目（課題）合同約定標(biāo)志性成果的質(zhì)量和影響進(jìn)行評(píng)價(jià),。
?。ㄋ模?duì)于應(yīng)用研究,、技術(shù)開發(fā)類項(xiàng)目（課題），不把論文作為申報(bào)指南,、立項(xiàng)評(píng)審,、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)、隨機(jī)抽查等的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo),，不得要求在申報(bào)書,、任務(wù)書、年度報(bào)告等材料中填報(bào)論文發(fā)表情況,。
?。ㄎ澹?duì)于基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目（課題），對(duì)論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度,，代表作數(shù)量原則上不超過5篇,。在申報(bào)書、任務(wù)書,、年度報(bào)告等材料中,，重點(diǎn)填報(bào)代表作對(duì)相關(guān)項(xiàng)目（課題）的支撐作用和相關(guān)性；在立項(xiàng)評(píng)審,、綜合績(jī)效評(píng)價(jià),、隨機(jī)抽查等環(huán)節(jié)，重點(diǎn)考核評(píng)價(jià)代表作的質(zhì)量和應(yīng)用情況,。
三,、對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新基地評(píng)估突出支撐服務(wù)能力。注重評(píng)估科技創(chuàng)新基地支撐服務(wù)國(guó)家重大需求,、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用和效果,。
（六）對(duì)于國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、國(guó)家臨床醫(yī)學(xué)研究中心等技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類基地,，注重評(píng)估對(duì)國(guó)家重大需求和工程建設(shè)的支撐作用,、對(duì)重大臨床需求和產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用。不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo),。
?。ㄆ撸?duì)于國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)、國(guó)家野外科學(xué)觀測(cè)研究站等基礎(chǔ)支撐與條件保障類基地,，注重評(píng)估對(duì)外服務(wù)的質(zhì)量和效果,。不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。
?。ò耍?duì)于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室,、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等科學(xué)與工程研究類基地，注重評(píng)估原始創(chuàng)新能力,、國(guó)際科學(xué)前沿競(jìng)爭(zhēng)力,、滿足國(guó)家重大需求的能力等,。對(duì)論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度，每個(gè)評(píng)價(jià)周期代表作數(shù)量原則上不超過20篇,。
四,、對(duì)中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)突出使命完成情況。注重評(píng)估科研機(jī)構(gòu)履行國(guó)家使命和宗旨目標(biāo)的情況,，以及成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和影響力,。
（九）對(duì)于技術(shù)研發(fā)類機(jī)構(gòu),，注重評(píng)估在成果轉(zhuǎn)化,、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的績(jī)效，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo),。
?。ㄊ?duì)于社會(huì)公益性研究類機(jī)構(gòu)，注重評(píng)估公益性研究成果的績(jī)效,、履行社會(huì)責(zé)任的效果,，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。
?。ㄊ唬?duì)于基礎(chǔ)研究類機(jī)構(gòu)，注重評(píng)估代表性成果水平,、國(guó)際學(xué)術(shù)影響,、在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家重大需求中的貢獻(xiàn)等。對(duì)論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度,，每個(gè)評(píng)價(jià)周期代表作數(shù)量原則上不超過40篇,。
五、對(duì)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審?fù)怀龀晒|(zhì)量和貢獻(xiàn),。注重評(píng)審相關(guān)科技成果的質(zhì)量,、效果和影響，以及相關(guān)人員的貢獻(xiàn),。
?。ㄊ?duì)于自然科學(xué)獎(jiǎng)，注重對(duì)成果的原創(chuàng)性,、公認(rèn)度和科學(xué)價(jià)值等進(jìn)行評(píng)審,。對(duì)論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇,。
?。ㄊ?duì)于技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng),，注重對(duì)成果的創(chuàng)新性,、先進(jìn)性,、應(yīng)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等進(jìn)行評(píng)審，不把論文作為主要的評(píng)審依據(jù),。
?。ㄊ模┳罡呖茖W(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)際合作獎(jiǎng)也要落實(shí)分類評(píng)價(jià)要求,。
六,、對(duì)創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃人才評(píng)選突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績(jī),。注重評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)道德水平以及在學(xué)科領(lǐng)域的活躍度和影響力,、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益,、科技服務(wù)滿意度等,。
（十五）對(duì)于科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才,，注重評(píng)價(jià)創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)帶動(dòng)就業(yè),、產(chǎn)業(yè)科技含量及經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo),。
?。ㄊ?duì)于中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，注重評(píng)價(jià)已取得核心成果的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)影響,。對(duì)論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度,，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。
?。ㄊ撸?duì)于重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊(duì),，注重評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)協(xié)作創(chuàng)新能力，以及團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的組織協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)力,。對(duì)論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度,，代表作數(shù)量原則上不超過10篇。
?。ㄊ耍┢渌萍既瞬庞?jì)劃也要落實(shí)分類評(píng)價(jià)要求,。
七、培育打造中國(guó)的高質(zhì)量科技期刊,。以培育世界一流的中國(guó)科技期刊為目標(biāo),，推動(dòng)中國(guó)科技期刊高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè),。
?。ㄊ牛┘涌鞂?shí)施中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃，推進(jìn)領(lǐng)軍期刊建設(shè),，培育重點(diǎn)期刊,、梯隊(duì)期刊,，鼓勵(lì)創(chuàng)辦高起點(diǎn)英文期刊，提高中文期刊英文摘要質(zhì)量,；建立中國(guó)特色,、具有國(guó)際影響力的“科學(xué)引文索引”系統(tǒng)。鼓勵(lì)財(cái)政資金資助的論文在高質(zhì)量國(guó)內(nèi)科技期刊發(fā)表,。
?。ǘ┩晟茖W(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，定期發(fā)布國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)期刊的預(yù)警名單,，并實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤,、及時(shí)調(diào)整。將管理和學(xué)術(shù)信譽(yù)差,、商業(yè)利益至上的學(xué)術(shù)期刊,，列入“黑名單”。
八,、加強(qiáng)論文發(fā)表支出管理,。建立與破除“唯論文”導(dǎo)向相適應(yīng)的資金管理措施，從嚴(yán)控制論文資助范圍,、從緊管理論文發(fā)表支出,。
（二十一）對(duì)于國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”,，發(fā)表支出可在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金按規(guī)定據(jù)實(shí)列支,，其它論文發(fā)表支出均不允許列支。對(duì)于單篇論文發(fā)表支出超過2萬(wàn)元人民幣的,，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)論文發(fā)表的必要性審核通過后，方可在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支,。
?。ǘ?duì)于發(fā)表在“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，相關(guān)的論文發(fā)表支出不得在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支,。不允許使用國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)論文發(fā)表,，對(duì)于違反規(guī)定的，追回獎(jiǎng)勵(lì)資金和相關(guān)項(xiàng)目結(jié)余資金,。
?。ǘ┰陧?xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)過程中，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支論文發(fā)表情況的核驗(yàn),。
?。ǘ模┫嚓P(guān)高校、科研院所等要對(duì)論文發(fā)表的必要性以及與項(xiàng)目研究的相關(guān)性進(jìn)行審核,；對(duì)于可能涉及國(guó)家安全和秘密等的論文,，要從嚴(yán)審核,、加強(qiáng)管理。不允許將論文發(fā)表數(shù)量,、影響因子等與獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金掛鉤,。
九、強(qiáng)化監(jiān)督檢查,。加大監(jiān)督檢查力度,，確保各項(xiàng)措施落實(shí)落地。
?。ǘ澹╅_展破除“唯論文”不良導(dǎo)向各項(xiàng)措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查,。對(duì)落實(shí)不力、存在嚴(yán)重“唯論文”問題或存在獎(jiǎng)勵(lì)論文發(fā)表的相關(guān)高校,、科研院所等,，采取約談、通報(bào)批評(píng)等方式予以處理并責(zé)令整改,，整改期間暫停國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金對(duì)該單位論文發(fā)表的資助,。加強(qiáng)對(duì)咨詢?cè)u(píng)審專家的培訓(xùn)引導(dǎo)，對(duì)項(xiàng)目評(píng)審中存在“唯論文”現(xiàn)象的,，及時(shí)予以糾正,。
（二十六）相關(guān)高校,、科研院所要加強(qiáng)論文發(fā)表署名管理,。《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》發(fā)布后,，對(duì)論文無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)仍然“掛名”的,，依規(guī)嚴(yán)肅追究責(zé)任。
?。ǘ撸┘哟笳娴湫桶咐男麄?，樹立正確的輿論導(dǎo)向。不允許過度宣傳論文發(fā)表情況,，不提倡將論文數(shù)量,、影響因子作為宣傳報(bào)道、工作總結(jié),、年度報(bào)告的重要內(nèi)容,。